中国经济网北京8月10日讯 证监会网站8日暴露了对于对杨旭东遴荐出具警示函步调的决定（〔2025〕31号）。经查，杨旭东在恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券贸易部责任技艺，存在未经公司批准擅自分拨协同行务激勉的问题。

上述算作违背了《证券基金目的机构董事、监事、高等措置东说念主员及从业东说念主员监督措置观点》（证监会令第195号,下同）第二十六条第一项，《证券期货目的机构过火责任主说念主员合法从业章程》（证监会令第202号，下同）第十二条第七项的章程。

字据《证券基金目的机构董事、监事、高等措置东说念主员及从业东说念主员监督措置观点》第五十一条第一款，《证券期货目的机构过火责任主说念主员合法从业章程》第十八条的章程，中国证券监督措置委员会山西监管局决定对杨旭东遴荐出具警示函的行政监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

经中国经济网查询，杨旭东为恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券贸易部负责东说念主。该贸易部建造于2015年10月13日。

相关章程：

《证券基金目的机构董事、监事、高等措置东说念主员及从业东说念主员监督措置观点》第二十六条：证券基金目的机构董事、监事、高等措置东说念主员及从业东说念主员不得从事下列算作：

（一）哄骗职务之便为本东说念主简略他东说念主牟取不合法利益；

（二）与其试验职责存在利益苟且的步履；

（三）不合法往返简略利益运送；

（四）挪用简略侵占公司、客户财富简略基金财产；

（五）擅自领受客户交付从事证券基金投资；

（六）向客户非法容许收益简略承担赔本；

（七）涌现因职务便利获取的未公开信息、哄骗该信息从事简略昭示、暗意他东说念主从事相关的往返步履；

（八）非法向客户提供资金、证券简略非法为客户融资提供中介、担保简略其他便利；

（九）猝然权力、草率牵扯，不按照章程试验职责；

（十）法律规矩和中国证监会章程谢却的其他算作。

《证券基金目的机构董事、监事、高等措置东说念主员及从业东说念主员监督措置观点》第五十一条：证券基金目的机构过火董事、监事、高等措置东说念主员及从业东说念主员违背法律规矩、本观点和中国证监会其他章程的，中国证监会过火派出机构不错字据情节轻重照章遴荐责令改正、监管语言、出具警示函、责令如期诠释、责令贬责经营东说念主员、责令更换经营东说念主员简略贬抑其权利、贬抑向董事、监事、高等措置东说念主员支付酬金简略提供福利、责令暂停试验职务、责令住手权力、责令拔除职务、认定为不适合东说念主选等步调。

证券基金目的机构收到中国证监会过火派出机构责令住手权力简略拔除职务的决定后，应当立即住手经营东说念主员权力简略拔除其职务，不得将其转念到其他平级简略更高层级职务。

证券基金目的机构董事、监事、高等措置东说念主员及从业东说念主员被暂停试验职务技艺，不得擅自下野。

《证券期货目的机构过火责任主说念主员合法从业章程》第十二条：证券期货目的机构过火责任主说念主员在开展投资银行类业务进程中，不得以下列款式运送简略谋取不合法利益：

（一）以非公允价钱简略不合法款式为自己简略利益关系东说念主获取拟上市公司股权；

（二）以非公允价钱简略不合法款式为自己简略利益关系东说念主获取拟并购重组上市公司股权简略主见财富股权；

（三）以非公允价钱为利益关系东说念主配售债券简略约定回购债券；

（四）涌现证券刊行询价和订价信息，主管证券刊行价钱；

（五）径直简略障碍通过聘用第三方机构简略个东说念主的款式运送利益；

（六）以与监管东说念主员简略其他相关东说念主员闇练，简略以容许价钱、利率、赢得批复及赢得批复时辰等为妙技采纳花式、约定干事费；

（七）其他运送简略谋取不合法利益的算作。

《证券期货目的机构过火责任主说念主员合法从业章程》第十八条：证券期货目的机构过火责任主说念主员违背本章程的，中国证监会不错遴荐出具警示函、责令参预培训、责令如期诠释、责令改正、监管语言、认定为不适合东说念主选、暂不受理行政许可相关文献等行政监管步调。

以下为原文：

对于对杨旭东遴荐出具警示函步调的决定

杨旭东：

经查，你在恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券贸易部责任技艺，存在未经公司批准擅自分拨协同行务激勉的问题。

上述算作违背了《证券基金目的机构董事、监事、高等措置东说念主员及从业东说念主员监督措置观点》（证监会令第195号,下同）第二十六条第一项，《证券期货目的机构过火责任主说念主员合法从业章程》（证监会令第202号，下同）第十二条第七项的章程。字据《证券基金目的机构董事、监事、高等措置东说念主员及从业东说念主员监督措置观点》第五十一条第一款，《证券期货目的机构过火责任主说念主员合法从业章程》第十八条的章程，我局决定对你遴荐出具警示函的行政监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。你应高度宠爱，对上述问题崇拜整改，并于收到本决定书之日起1个月内向我局提交书面整改诠释。

要是对本监督措置步调抗争，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会提议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技艺，上述监督措置步调不住手试验。

中国证券监督措置委员会山西监管局

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