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证券时报记者 程丹

3月21日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布《证券公司文化斥地实践评估贪图（2025年创新稿）》（以下简称《评估贪图》），在保握证券公司文化斥地实践评估贪图总体踏实的前提下，对评估贪图进行了创新，衔尾证券行业强化党建引颈和政事引颈、强化刚直从业处置、凝视要紧声誉事件、更好证据行业智库作用，意在进一步圭表证券公司文化斥地实践评估使命。

业内东谈主士指出，创新后的《评估贪图》培植愈加客不雅、合理，加分项和减分项的培植有矍铄地鼓动形成“合规、诚信、专科、端庄”的证券行业文化，成就行业文化斥地引发拘谨机制，督促行业机构及从业东谈主员进展和践行中国秉性金融文化，优化行业生态。

在强化刚直从业处置方面，《评估贪图》明确在“文化理念在东谈主员观测或提升中起决定性作用”加分贪图中强化刚直从业西宾条目，明确将刚直从业四肢东谈主员观测或提升必西宾内容的公司方可加分。衔尾证券公司在选东谈主用东谈主中防卫刚直从业处置条目，促进从业东谈主员筑牢刚直从业矍铄。同期，在“公司组织全员文化宣导行动”要点柔软事项中凸起刚直文化斥地条目，明确评估年度证券公司面向整体职工开展的宣导行动中，必须包含一项刚直文化宣导行动，方可相宜要点柔软事项条目。

《评估贪图》鼓动更好证据智库作用。在“证据行业智库作用”加分贪图中增设加分事项，明确对质券公司首席经济学家或筹商部门认真东谈主积极正面发声的，给予加分荧惑。衔尾证券公司积极四肢，更好证据智库作用。在“加强表面筹商”加分贪图中，进一步放宽在中枢期刊发表行业文化斥地偏激他与证券业务、成本商场发展关联表面筹商著述的行动，将CSSCI彭胀版目次纳入可加分的期刊规模。

中证协荧惑文化斥地外洋不异，《评估贪图》增设一项加分贪图，对鼓动文化斥地外洋不异作出孝敬的证券公司给予加分荧惑。明确证券公司、外资控股证券公司所属集团公司在境外泰斗媒体发表著述或接收访谈正面宣传中国成本商场，或插足省部级（含）以上外洋不异会议并发声的可得到加分。

就凝视要紧声誉事件方面，《评估贪图》明确，在扣分贪图中增设一项对于证券公司要紧声誉事件的专项扣分贪图，对于证券公司在评估年度发生要紧声誉事件，形成严重影响的给予扣分。中证协在实践评估复核使命中，将对质券公司发生挥霍、炫富等声誉事件，形成严重影响或存在薪酬引发不妥、处置不严的情况从重扣分。

实质上，监管部门经久嗜好要紧声誉事件对行业的影响。连年来，围绕职工违纪炒股、声誉风险、刚直从业、薪酬处置等都淡薄了挂钩评估的条目。中证协屡次组织和文化斥地关联的培训，督促证券公司不停加强里面文化斥地，加强合规内控和刚直从业体系斥地，也有部分证券公司因在薪酬引发不妥、绩效观测轨制不健全等领了罚单。

 

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