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　　近日，辽宁证监局败露了一则《对于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券贸易部取舍出具警示函步履的决定〔2024〕21号》的公告，直指中天证券沈阳枫杨路贸易部三项违法问题。

　　公告流露，中天证券沈阳枫杨路证券贸易部暴雷三方面违法，一是客户回拜责任不到位，二是客户司理从事回拜责任，三是部分收集直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提议短缺合理依据，留痕纪录不完好。

　　辽宁证监局暗意，依据联系法律限定，决定对该贸易部取舍出具警示函的监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。条目该贸易部取舍切实灵验步履进行整改，并在30日内提交书面禀报。

　　值得注重的是，该贸易部崇敬东谈主也收到相应罚单。据辽宁证监局败露的另外一则《对于对王昆仑取舍出具警示函步履的决定〔2024〕22号》公告流露，王昆仑看成贸易部崇敬东谈主，对上述步履负有径直职守，决定对其取舍出具警示函的监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。

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